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实践
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实践的要点
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可能的直接证据
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可能的间接证据
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GP2.1 建立和维护策划与执行过程的组织级的方针
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方针代表了组织级的期望，组织中的相关人员都应了解方针
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组织级方针及其变更履历
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方针的培训记录
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存放方针的intranet 网站或文档库
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方针与CMMI的映射关系表（图）
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组织级的过程体系结构，如方针与过程，规程的联接关系
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高层经理对方针的批准签字
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方针落实情况的审计记录
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GP2.2 建立与维护执行过程的计划
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通过计划获得高层对过程的支持，计划要经过相关人员的评审，并取得他们的认可适当时要修改计划
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执行本过程的文档化的计划
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相关人员对计划的评审与批准记录(如签字,会议纪要等)
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计划变更的记录
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执行过程的进度表与资源（附属计划）
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跟踪与控制计划进展的度量元
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过程定义
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GP2.3 为执行过程、开发工作产品、提供过程的服务提供足够的资源。
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资源包括了资金、硬件设施、有技能的人员及适当的工具
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项目计划书或者本PA的计划书（也包括了.MPP文件）
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对资源（如工作量等）跟踪的度量数据（可能在周报、日志统计表中）
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本PA的过程描述（包括了所需资源的描述）
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过程角色的技能要求,及满足要求的人员分配的证据（可能在OT里定义了）
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按计划实际提供资源(资源，设施，人员，工具等)的证据（实际的资源）
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开发环境与设施 (硬件,软件,版权,工具,实验室,测试设备等)
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GP2.4 为执行过程、开发工作产品、提供过程服务分配职责和权力
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三种分配职责与授权的方式:
1 详细的任务描述
2 项目计划
3 临时授权
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执行本过程的计划（可能是项目计划，PPQAP，CMP）
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对计划的承诺记录（签字的评审报告或会议纪要）
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过程职责定义（可能描述在过程定义中）
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任务描述（书）
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角色职责的任务描述（可能描述在计划中）
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相关人员参与表
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GP2.5 培训执行过程、支持过程所需要的人员
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培训有多种方式：自学、工作现场的学习、指导、正式的培训等。培训的内容包括：知识、能力
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培训讲义
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培训计划
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培训记录，如签到表、课程描述
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培训组织者、讲师、学员的资质要求
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培训豁免的条件
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技能矩阵或数据库
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培训通知
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培训需求
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培训效果的数据（如总结、测试题、反馈表）
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GP2.6 将该过程的工作产品置于合适的控制级别之下
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在计划中识别需要管理的工作产品与合适的控制级别；
不同的工作产品在不同时间点控制级别是不同的；
主要的控制级别为纳入版本管理还是纳入基线管理。
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识别出的配置项的列表及其控制级别（可能在CMP中）
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配置管理过程定义
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置于配置管理之下的工作产品（配置库）
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配置管理工具，如SVN，VSS，CLEAR CASE
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变更控制文档（变更申请、问题报告）
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CCB会议纪要
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基线及其内容描述（可能在CMP中）
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配置项状态报告
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配置管理计划
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GP2.7 识别与过程相关的干系人并确保他们按计划参与过程活动
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如何识别干系人?输入的接收者,活动的执行者,输出的制作者；
干系人的活动有哪些:策划、决策、承诺、沟通、协调、评审、评估、需求定义、问题解决等；
本实践也要求干系人参与的证据。
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干系人参与表或干系人职责定义（干系人参与表）
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相关的干系人参与的机制（如沟通机制、问题解决过程、决策过程、变更过程等）
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干系人参与计划干系人按计划参与的活动的证据
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干系人参与的EMAIL、会议纪要、日志等。
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人员参与的监控记录
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项目进度表
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GP2.8 根据计划监督和控制过程并采取适当的纠正活动
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通过对工作产品和过程进行度量以实现对过程的日常跟踪，确保过程的可见性；
评审活动完成情况；识别与计划的显著偏离；识别计划与执行中的问题；
采取纠正行动。
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实际度量数据；
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计划的更新历史
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进展跟踪报告,如周报、月报、里程碑报告；
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承诺的变更历史
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其他活动评审,状态评审,里程碑评审的证据；
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计划的评审报告
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管理评审发现的问题的纠正行为记录。
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GP2.9 对照过程描述、标准、规程，客观评价过程的遵守情况并纠正不符合问题。
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不能由负责管理或执行过程的人来判断过程的遵守情况，应由项目组外部的人或者过程外部的人员来判断。可以部分的通过过程的工作产品来判断过程的遵守情况。
本实践侧重的是对过程的检查，不是对工作产品的检查。
要注意PPQA的PPQA，是外部检查或者PPQA互查或者PPQA的是上级来检查
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实际执行的过程检查单
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PPQA 计划
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不符合问题记录
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需审计的 过程、工作产品与服务的列表
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被审计过程的过程定义
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审计的责任分配
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由于审计而导致的工作产品的修改记录
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GP2.10 高层管理者评审过程的活动、状态和工作产品并采取纠正措施
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高层管理者是过程执行者的上级领导，高层管理者的评审活动可以是周期性的也可以是事件驱动的。不同层次的管理者需要的信息是不同的。
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高层管理者周期性地或者事件驱动地参与评审的材料(状态报告,评审摘要,里程碑报告)
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管理评审的日程安排
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PPQA上报高层的问题及反馈记录
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高层管理者参与评审的时间表
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项目状态的分析与度量数据（上报给高层经理的度量数据）
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GP 3.1 建立和维护已定义过程的描述
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组织级必须有过程定义与裁剪指南
根据组织级的过程进行裁剪得到已定义过程
需要时修改已定义过程
对于项目管理类、支持类、工程类的PA，该实践一般指的是PDP，对于过程管理类的PA，如果对组织级的过程有裁剪则是裁剪后的过程，如果没有就是组织级的过程定义。
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已定义过程描述
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裁剪记录
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已定义过程的变更记录
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组织级过程定义
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GP 3.2 收集策划和执行过程所派生的工作产品、度量元、度量结果、改进信息，以支持组织过程与过程资产的未来使用与改进
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建立组织级的度量库、过程资产库
提出过程改进建议
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纳入组织过程资产库的工作产品
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改进建议
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纳入组织度量数据库的度量数据
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过程资产入库申请
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组织度量数据的分析报告
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组织过程变更记录
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